为本地及海内外机构提供各种企业财务服务：财务顾问，保荐人及承销业务，为并购、集资配售及重组等提供全方位服务。

为客户提供多元化的证券服务，包括香港交易所上市的股本证券、债务证券、单位信托、交易所买卖基金和认股权证，以及相关期指、债券、高息票据等衍生投资产品；香港以外市场提供深圳、上海B股、以及其它海外主要证券市场代理买卖服务。

管理及经营模式以正统基金为主，托管独立，业务包括：基金顾问服务、私募直投基金、具中国概念的股票基金和代客理财服务。

为投资者提供内地及香港投资市场分析、公司研究及相关的投资建议。 包括：市场研究、投资策略研究、行业研究、公司研究等。